纽约南区联邦检察官25日起诉9人非法用内幕消息赚钱，一名印第安纳州的前美国国会议员、科技公司高管、一名FBI实习生和一名投资银行家落网。这是十年来执法机构对内幕交易最重大的打击行动之一，检察官誓言今后将重新拿出积极性，对类似案件进行起诉。


一名联邦调查局的实习生马尔金（Seth Markin），被指控从他当时的女朋友那裏窃取敏感内部信息，并把消息透露给他的王姓朋友Brandon Wong，两人用内幕消息炒股非法赚了大钱。




马尔金的女朋友当时是华盛顿特区一家大型律师事务所的律师。马尔金于2021年2月查看他女朋友的文件，了解到上市製药公司默克药厂（Merck）将在几周内收购Pandion Therapeutics（Pandion），收购价格是当时Pandion股价的三倍。


据称，马尔金在窃取非公开资料后购买了Pandion的股票，并告诉周围的家人、朋友去买Pandion的股票。


FBI称，马尔金给他的一个朋友、本案中的共同被告王先生发短讯说，他相信Pandion的股票会「大涨」，他们会获得「三倍的收益」。王先生不单自己买了价值数百万美元的Pandion股票，还转告其他8人来买这隻股票。


根据起诉书，马尔金的内部消息总共直接或间接导致二十多人交易Pandion股票，不当赚取数百万美元。马尔金和王先生分别赚取约82万美元和130万美元。


根据起诉书，王先生为此送给马尔金4万美元的劳力士、夏威夷之旅，并在曼哈顿一家米芝莲三星级餐厅请他吃了一顿饭。


在相关交易发生时，马尔金已被FBI录取为实习探员。他在2021年6月与女友分手，前女友曾打电话质问为甚麽他的名字出现在金融业监管局（FINRA）对Pandion股票交易的调查中，马尔金撒谎称自己没有交易这隻股票，几个月后他再次向FBI特工就此事撒谎。


31岁的马尔金被控9项证券欺诈和8项投标要约欺诈（tender offer fraud）。38岁的王先生被指控11项证券欺诈和10项投标要约欺诈罪，每项罪名最高可判20年监禁，同时他也被控1项共谋罪，最高可判5年监禁。两人周一已被捕。
前国会议员被指控内幕交易


这些案件基本上是民事、刑事平行起诉。美国证券交易委员会（SEC）当天提出民事诉讼，由纽约南区的联邦检察官提出刑事指控。他们周一（25日）一共公布了四宗内幕交易的案件。




检察官和SEC还宣布了对印第安纳州前国会议员拜尔（Stephen Buyer）的指控。


根据SEC的指控，拜尔在2011年离开国会后成立了一家谘询公司Steve Buyer Group，该公司为T-Mobile等客户提供服务。2018年3月，拜尔与一名T-Mobile高管一起参加高尔夫郊游时，了解到T-Mobile收购Sprint的非公开计划。第二天，拜尔开始购买Sprint的股票。


在T-Mobile和Sprint正式宣布合併之前，拜尔在自己的个人帐户、与表弟的联合帐户和熟人帐户中总共购买了56.8万美元的Sprint普通股。在2018年4月合併的消息公布后，拜尔立即获利逾10.7万美元。


拜尔的律师回应媒体表示，拜尔是无辜的，他的证券交易完全合法，期待能够快速证明他的清白。


在第三宗案件中，三名硅谷科技公司的高管被指控凭借有关公司合併的内幕信息而进行交易。第四宗案件中，一名前高盛集团副总裁被控与另一位投资银行家分享有关潜在併购案的秘密信息，意图从中获利。


SEC执法司司长格雷瓦尔（Gurbir S. Grewal）说，当像拜尔这样的内部人士——律师、前检察官和退休国会议员——将他们获取的重要、非公开资料货币化时，他们不仅违反了联邦证券法，还破坏了公众对美国市场公平性的信任和信心。

社会很单纯 复杂的是人