明星基金的“陨落” “东方价值”曾经毫无疑问是基岩资本的明星产品。在2017年底的募集材料中,该公司曾标榜:截至当年1月底,基岩资本旗下“东方价值基金”累计净值录得2.202元,“正是这只被认为是我国第一只专注于中概股投资的基金为基岩资本赢得了市场声誉”。 中基协数据显示,基岩资本成立于2015年8月、备案于当年9月,注册资本1000万元,在协会备案的“东方价值”系列基金共有59只。根据该公司此前向美国证券交易委员会(SEC)递交的招股书,截至2019年一季度,其管理规模为49.48亿元。 不过,正是这只为基岩资本带来了名誉和资金的明星基金,却在近期接连曝出清算延期的事件。 出现问题的是上述已经提到的东方价值五号和一号基金。根据投资者提供的材料,这两只基金都是2017年底成立的,认购起点为100万元。基金期限为两年,其中一年封闭期、一年退出期,2019年12月4日到期。 除了基金合同之外,基岩资本还和投资者签订了一个东方价值五号的补充协议,明确约定自基金成立日起12个月内,如标的企业不能完成IPO,则担保方China Cornerstone Management Limited以基金年化6%的净收益对基金予以现金补偿。同时,如果顺利完成IPO,投资者所获得的年化净回报率将不低于8%/年。若基金未达到保底收益条件,则由担保方以现金予以补足。
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