56.7亿！证监会开出史上最大罚单，被罚集团用300多个账户...-菲律宾论坛，菲律宾华人论坛-博牛门户社区

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发表于 2018-3-18 08:30:33 2706 18 | 显示全部楼层 |倒序浏览

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证监会开出罚单金额的最高纪录再次刷新。

3月14日，证监会组织召开稽查执法专项新闻通气会上，相关负责人通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。

其中，厦门北八道集团有限公司（下称“北八道集团”）因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，将被证监会处以没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约56.7亿元，这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额罚单。

“北八道集团市场操纵案件属于一起实体企业脱实向虚，滥用杠杆交易，违规聚集市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。该案涉案金额巨大，造成相关股票价格大幅波动，涉案当事人拒不配合调查，市场影响恶劣。”一位证监会稽查局的人士指出。

图片来源：21世纪经济报道

北八道巨额操纵案

“这起案件拟罚款金额达到56.7亿元人民币，是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。”通气会现场，一位参与了北八道案的稽查人员讲道。

据记者了解，北八道集团操作市场案始于去年2月。以张家港行（002839.SZ）、江阴银行（002807.SZ）、合生股份（002824.SZ）为主的一批次新股遭遇爆炒，具有明显的被操作迹象。

与此同时，交易所也在监控过程中发现了多组高度可疑的关联账户，交替操纵，合力拉抬股价。

随着调查的深入，北八道集团这一幕后操控者浮出水面。

证监会稽查人员透露，2017年2月至5月期间，北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队，通过多个配资中介筹集资金数十亿元，利用多达300多个股票账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法，连续炒作多只次新股。

北八道集团操纵案无论从金额还是规模上来看都足以震惊市场。一位稽查办案人员回忆道：“当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查，那个别墅的面积大概1000多平方米，我们进去的时候人已经跑了，只剩下一排排的桌椅跟没有来得及撤走的电脑。后来我们去了解，它最饱满的时候在那个别墅里面有100多台电脑，10多个操盘手同时在进行这个操纵。”

张家港行是北八道案中最有代表性的操纵案例。

2017年初，张家港行上市不久的时候，流通股是1.8亿，总是18.1亿，流通股市的市值只有4.9亿，类似资金量比较小的股票很容易成为北八道集团的操控对象。

“由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点，很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域，积聚市场风险和泡沫。”前述办案人员透露。

记者了解到，北八道集团所谓的赚钱手法，是在前期疯狂买入次新股股票，吸引大量的市场目光，普通投资者误以为有利好消息而跟风买进，北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票，这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残，导致张家港行当时的股价发生剧烈波动，在30个交易日内股价就翻了一番。

依托配资

在近年来证监会查处的市场操纵案中，配资都是案件中不可缺少的元素，北八道案也有同样的情形。

记者了解到，北八道集团之所以能够快速筹集巨额资金很大程度上依靠的是配资公司提供一条龙的服务。

稽查人员告诉记者：“北八道在这个案件中大量使用了配资公司，运用杠杆扩大投资者的资金量，实现高比例杠杆操纵。在江浙地区配资中介的服务尤其活跃，资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介，再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。资金提供方拿到固定的年化收益，而配资中介是收取一定的中介服务费，剩下巨额的非法收益由操作主体北八道集团所获取。”

本案中配资中介涉及股票账户有近百个，每个账户金额从几十万元到几千万元不等，规模很大。

配资所带来的不仅是巨额的资金，还有众多看似毫无关联的账户，这些账户可以把违法行为隐藏使得其操纵行为更具有隐蔽性。

为了查清这些账户，证监会稽查人员进行了海量的调查工作。“我们的调查人员在两个多月的时间里，大概跑了十多个省市自治区，调取了近千个银行账户，排查了400多个股票账户，来追查这些账户的资金来源和去向，最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。